英國監管機構正在調查摩根大通(JPM.US)操縱貴金屬市場指控

兩位知情人士透露,英國金融行為監管局(FCA)正在調查有關摩根大通(JPM.US)交易員操縱貴金屬市場的指控,此前美國當局曾對這名交易員提起刑事訴訟。

其中一名知情人士表示,英國金融行為監管局是調查摩根大通貴金屬交易的多個監管機構之一。該消息人士稱,FCA已要求摩根大通提供文件和其他信息。目前還不清楚FCA審查的具體范圍,也不清楚它是否會導致任何指控。

美國司法部(DOJ)已指控在紐約、倫敦和新加坡工作的五名現任和前任摩根大通金屬交易員。他們涉嫌在2007年至2016年之間操縱大宗商品期貨交易價格。其中兩人已被判刑,審查工作還在進行中。

摩根大通在8月6日提交給監管機構的文件中表示,它正在“回應並配合”與貴金屬市場交易行為有關的各種調查。FCA、美國司法部和美國商品期貨交易委員會均拒絕置評。

熟悉此事的其他人包括倫敦的貴金屬交易員Andrew Maguire,他長期以來一直抱怨大西洋兩岸的金屬市場受到操縱。

他表示,曾與英國議員Jeremy Lefroy於8月會見瞭FCA官員,討論瞭倫敦可能操縱金屬市場的問題。並稱,官員們告訴他,正在調查摩根大通的貴金屬交易,已經聯系瞭司法部和美國商品期貨交易委員會以瞭解更多信息。

紐約和倫敦是貴金屬交易的樞紐,各大國際銀行是最大的交易商,為自己和客戶管理訂單。美國檢察官表示,五名被指控的摩根大通員工通過在執行之前取消報價來影響金屬價格,通過制造求大於供的假象,操控者可以改變價格以使其受益。

近年來,與欺詐有關的起訴激增,涉及銀行和交易員。其中包括美銀美林大宗商品部門,該部門在7月份被美國當局罰款2500萬美元,摩根士丹利在上個月被罰款150萬美元。

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